2023-11-15 21:05:20
西鄉(xiāng)農(nóng)商銀行始終把審計(jì)整改作為有效發(fā)揮審計(jì)監(jiān)督作用的重要一環(huán)，堅(jiān)持揭示問題與推進(jìn)解決問題有機(jī)統(tǒng)一，認(rèn)真落實(shí)“雙管雙控一督查”審計(jì)問題整改工作要求，做實(shí)做細(xì)稽核審計(jì)“后半篇文章”。
加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，專題安排部署。為確保審計(jì)發(fā)現(xiàn)問題整改工作有效落實(shí)，該行成立了審計(jì)問題整改工作領(lǐng)導(dǎo)小組，董事長任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長，其余領(lǐng)導(dǎo)班子成員和各部門負(fù)責(zé)人為成員，領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在稽核審計(jì)部。定期召開行審計(jì)整改聯(lián)席會(huì)議，對審計(jì)整改工作進(jìn)行安排落實(shí)，研究解決整改中的難點(diǎn)問題，明確整改要求和時(shí)限，形成思想共識，確保整改工作高效推進(jìn)。
明確職責(zé)分工，形成整改合力。稽核審計(jì)部對審計(jì)查出問題定期在OA系統(tǒng)進(jìn)行公示，督促被審計(jì)單位進(jìn)行整改，掌握整改工作進(jìn)展，對整改狀態(tài)進(jìn)行實(shí)時(shí)更新、動(dòng)態(tài)銷號，整改結(jié)果定期在一定范圍內(nèi)公示，接受監(jiān)督。被審計(jì)機(jī)構(gòu)承擔(dān)審計(jì)整改的主體責(zé)任，負(fù)責(zé)全面整改審計(jì)查出的問題，主要負(fù)責(zé)人履行第一責(zé)任人職責(zé)，制定整改方案，明確整改措施、整改時(shí)限、目標(biāo)要求，逐項(xiàng)逐條落實(shí)具體責(zé)任人，建立審計(jì)問題整改臺賬，整改情況真實(shí)錄入審計(jì)系統(tǒng)。主管業(yè)務(wù)條線部門在對主管領(lǐng)域?qū)徲?jì)查出問題整改工作加強(qiáng)督促管理，推動(dòng)被審計(jì)機(jī)構(gòu)整改到位。
建立長效機(jī)制，持續(xù)跟蹤檢查。為落實(shí)整改長效機(jī)制，將審計(jì)跟蹤檢查作為整改工作不可或缺的環(huán)節(jié)，定期進(jìn)行整改“回頭望”，對已整改問題從整改完成的時(shí)效性、整改措施的合理性、整改結(jié)果的有效性三個(gè)維度進(jìn)行評價(jià)，實(shí)現(xiàn)審計(jì)整改工作閉環(huán)管理，防止問題反彈，杜絕“屢查屢犯”，提升審計(jì)整改質(zhì)效。
監(jiān)督貫通協(xié)同，強(qiáng)化成果運(yùn)用。對于重大違規(guī)問題，審計(jì)部門提出問責(zé)建議，移交給合規(guī)管理部門或紀(jì)檢部門進(jìn)行問責(zé)。將審計(jì)問題整改情況納入履職評價(jià)體系，作為管理人員經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)的內(nèi)容，促進(jìn)管理人員履職擔(dān)當(dāng)，增強(qiáng)審計(jì)監(jiān)督的嚴(yán)肅性和威懾力。
西鄉(xiāng)農(nóng)商銀行通過不斷加強(qiáng)審計(jì)整改能力建設(shè)，在整改閉環(huán)管理中持續(xù)發(fā)力，問題整改率始終保持在90%以上，審計(jì)整改工作取得明顯成效。（金文學(xué)）
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