2024-11-18 20:40:12
為強(qiáng)化全員合規(guī)意識，增強(qiáng)案件防控和信貸風(fēng)險預(yù)防能力，近日，洋縣聯(lián)社組織開展了合規(guī)管理專項培訓(xùn)暨案件風(fēng)險警示教育活動。聯(lián)社反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組成員、各網(wǎng)點負(fù)責(zé)人及反洗錢崗位人員參加。
理事長路小勇作開班講話，他從當(dāng)前形勢、內(nèi)外部環(huán)境等方面強(qiáng)調(diào)了合規(guī)管理的重要意義，要求全員在日常工作中嚴(yán)格履行反洗錢義務(wù)，時刻警惕洗錢風(fēng)險，守護(hù)好金融安全“堤壩”。
隨后，合規(guī)管理部解讀了相關(guān)法規(guī)政策，結(jié)合實際剖析了業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)合規(guī)要點與違規(guī)后果；聚焦法規(guī)制度、客戶身份識別及可疑交易監(jiān)測等，明確反洗錢崗位職責(zé)及協(xié)同的重要性。
培訓(xùn)結(jié)束后，還開展了案件風(fēng)險警示教育活動，此次警示教育從典型案例入手，對銀行系統(tǒng)內(nèi)發(fā)生的幾起違規(guī)違法典型案例進(jìn)行剖析，對案件可能造成的業(yè)務(wù)發(fā)展、風(fēng)險管理、聲譽(yù)損失等方面的損失和影響進(jìn)行了深入分析。指出了產(chǎn)生違規(guī)問題的主要原因，提出了防范對策和建議。最后，對全體參訓(xùn)人員進(jìn)行了現(xiàn)場測試，進(jìn)一步檢驗了培訓(xùn)效果。
通過學(xué)習(xí)培訓(xùn)和警示教育活動大家一致表示，學(xué)習(xí)培訓(xùn)加深了對合規(guī)、案防、反洗錢工作認(rèn)識和理解，警示教育像教科書、清醒劑，將深刻汲取前車之鑒，慎思、慎獨，警鐘長鳴。（劉鵬 胡向麗）
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